设备监理工程师在设备形成过程中投资控制的主要任务包括以下五个方面。
①在项目决策过程中，设备监理工程师可依据业主的委托，提前介入建设前期工作，协助业主进行项目决策分析与评价，编制项目建议书和可行性研究报告，编制并审查投资估算。
②在设备设计、采购过程中，协助业主进行设备设计与制造的一揽子招标，或设计采购施工(EPC，即交钥匙工程)招标；在需要独立进行设备设计的情况下，协助业主采用招投标或其他方式，合理选择设备设计单位；在工艺、管道等相关配套设施的设计中，对设计方案进行技术经济分析；审查设备工程设计概算与预算；控制设计变更；协助业主进行标准设备和通用设备的采购招标。
③在设备制造过程中，协助业主进行安装调试过程招标与评标；编制资金使用计划；对已完工程进行计量；处理合同变更；审查与签发付款证书并办理结算；处理合同索赔等；进行投资偏差分析。
④在设备储运过程中，审查设备储运方案，协助业主与承包商签订设备储运合同；协助业主办理运输保险；处理索赔；按照合同规定的付款条件和付款方式，办理付款与结算。
⑤在设备安装调试过程中，协助业主进行安装调试过程的招标与评标；审查施工组织设计内容，同时进行施工组织设计的技术经济分析；对已完工程进行计量，处理工程变更，确定工程变更价款；协助业主合理处理工程索赔，并计算确定索赔费用；按照合同约定的结算方式，及时办理设备安装调试工程价款结算；合理编制资金使用计划，进行投资偏差分析。
第四节、投资估算的编制和审查
一、投资估算的编制方法
设备投资估算的方法很多，包括资金周转率法、生产能力指数法、功能单元法和指标估算法等，这些方法分别适用于不同项目阶段和不同的投资估算，下面主要介绍几种常用的设备工程投资估算方法。
1．资金周转率法
这种方法是用资金周转率来推测投资额的一种简单方法。计算公式如下：
资金周转率=年销售额/总投资=产品的年销售量×产品单价/总投资
总投资额=产品的年产量×产品单价/资金周转率
这种方法比较简便，计算速度快，但精确度较低，适用于规划阶段或项目建议书阶段的投资估算。
2．生产能力指数法
生产能力指数法是估算生产装置投资的常用方法。这种方法是根据已建成的、性质类似
的建设项目或装置的投资额和生产能力以及拟建项目或装置的生产能力估算投资额。计算公
式为：
C2=C1 (A2/A1 )n*f
式中：C1————已建成类似工程项目或装置的投资额；
C2————拟建工程项目或装置的投资额；
A1————已建成类似工程项目或装置的生产能力；
A2——拟建工程项目或装置的生产能力；
f——不同时期不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数；
n——生产能力指数，n≤1。
若拟建项目或装置与类似项项目或装置的规模差不大，生产规模比值在0.5~2之间，则指数n的取值近似为1。
若拟建项目或装置与类似项目或装置的规模差距在50倍之内，且拟建工程项目规模的扩大仅靠增大设备规格来达到时，则n取值为0．6—0．7；若是靠增加相同规格设备的数量来达到时，n取值为0．8—0．9。
3．功能单元法
为完成某一工艺操作所用的全套设备，称作“功能单元”。
采用功能单元法估算投资时，首先要根据有关数据和图表，估计出每个功能单元的费用，
然后据此求得整个装置的投资，即：
I=∑I1×N
式中：I——整个装置的总投资；
I1——每个功能单元的投资；
N——功能单元数。
4．指标估算法
指标估算法是依据国家或行业、地方的定额指标和取费标准以及设备和材料价格等来估算初始投资。
二、投资估算的审查
投资估算的审查是设备监理工程师在投资控制中的一项重要任务。投资估算的审查内容包括以下四个方面。
1．审查投资估算的编制方法的科学性和可靠性
2．审查和分析投资估算所采用资料的时效性、准确性和适用性
3．审查投资估算的编制内容
4．审查投资估算的费用项目和费用数额的真实性
第三节工程概算与预算的编制和审查
建设项目中的设计任务分为项目设计和设备设计两大部分。
项目设计是在项目可行性研究获得批准后进行的，一般可划分为几个阶段。
一般工业与民用建筑设计按初步设计和施工图设计两个阶段进行，称为“两阶段设计”
对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目，可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行，称为“三阶段设计”。
小型项目由于技术简单，在简化的初步设计确定后，就可做施工图设计。
设备设计即指设备本体设计，一般而言，设备设计与制造招标是在项目的初步设计基础上进行的。
一、设备设计概算编制与审查
(一)设备设计概算的编制方法
从设备设计概算的编制内容上分，包括三大部分：
一是设备购置概算的编制；
二是设备安装工程概算的编制；
三是设备工程其他费用概算的编制。
1．设备购置概算的编制方法
设备购置费由设备原价和设备采购与储运费用组成。
国产非标准设备原价在初步设计阶段大致采用下列两种方法确定。
①根据非标准设备的类别、性质、质量、材质等，按设备单位重量(吨)规定的估价指标计算。即：
非标准设备原价=设备吨重×每吨重设备估价指标(元／吨)   
②根据非标准设备的类别、重量、材质、精密程度及制造厂家，按每台设备规定的估价指标计算。即：
非标准设备原价=设备台数×每台设备估价指标(元／台)   
设备采购与储运费用按各部、省、市、自治区规定的采购与储运费率乘以设备原价计算，
即：设备采购与储运费=设备原价×采购与储运费率(％) (2-3)   
2．设备安装工程概算的编制方法
(1)预算单价法
(2)扩大单价法
(3)概算指标法
概算指标形式较多，概括起来主要有设备百分比法，综合吨位指标法，以座台套组、根或功率为计量单位和以设备安装工程单位建筑面积等几种计算方法。
①设备价值百分比法，又称安装设备百分比法，是按占设备价值的百分比(即安装费率)的概算指标计算安装费。计算公式为：
设备安装费=设备原价×设备安装费率(％)   
②综合吨位指标法，即按每吨设备安装费的概算指标计算安装费。计算公式：
设备安装费=设备吨重×每吨设备安装费指标(元／吨)   
③按座、台、套、组、根或功率等为计量单位的概算指标计算。
④按设备安装工程单位建筑面积的概算指标计算。
3．设备工程其他费用概算的编制
设备工程其他费用包括业主的管理费、设备工程监理费、设备设计费、生产人员培训费、联合试运转费等。
（二）、设备设计概算的审查
1．设备设计概算编制依据的审查
(1)审查编制依据的合法性
(2)审查编制依据的时效性
(3)审查编制依据的适用范围
2．设备购置及安装工程概算的审查
审查设备及安装工程概算时，应把注意力集中在设备清单和安装费用的计算方面。
在设备清单审查方面，着重审查设备数量是否符合设计要求，详细核对设备清单，防止采购计划外设备和设备的规格、数量、种类不对口。
审查设备采购与储运费时需要特别注意：
第一，设备采购与储运费率一般要按主管部门或省、自治区、直辖市规定的标准执行；
第二，如果设备价格中已包括包装费和成套服务费的，不应重复进行计算，应相应降低设备采购与储运费率。
设备安装工程概算的审查，包括编制方法、编制依据等。
当采用预算单价或扩大综合单价计算安装费时，要审查采用的各种单价是否合适、计算的安装工程量是否符合规则要求、是否准确无误；
当采用概算指标计算安装费时，要审查采用的概算指标是否合理、计算结果是否达到精度要求。
另外，还要审查计算安装费的设备数量及种类是否符合设计要求，避免一些不需要安装的设备也计算了安装费。
二、设备安装工程预算编制与审查（了解）
设备工程预算是在详细设计完成后进行的投资确定活动，包括设备预算与设备安装工程预算。设备预算主要根据设备报价来编制。
设备安装工程预算的编制方法主要有单价法和实物法两种。
(一)单价法
安装工程计价的方法可分为工料单价法和综合单价法两类。在编制工程预算时，一般采用的是工料单价法。编制预算时，通常是采用地区统一单位估价表中各分部分项工程的工料单价。
用单价法编制施工图预算主要计算公式为：
单位工程施工图预算直接工程费=∑(工程量×工料单价)
用单价法编制施工图预算的完整步骤：
1．准备资料、熟悉施工图纸和施工组织设计
2．计算安装工程量
3．套工料单价
4．编制工料分析表
5．计算其他费用、利税并汇总造价
6．复核
7．编制说明、填写封面
(二)实物法
用实物法编制施工图预算，主要是先用计算出的各分项工程的实物工程量，分别套取预算定额，并按类相加，求出单位工程所需的各种人工、材料、机械台班消耗量，然后分别乘以当时当地各种人工、材料、机械台班的实际单价，求得人工费、材料费和机械使用费，再汇总求和。对于各种取费、计划利润和税金等的计算则根据当时当地的市场情况确定。
用实物法编制施工图预算的计算公式为：
单位工程直接工程费= ∑（工程量×材料单位单位用量×当时当地材料基价）
+ ∑（工程量×人工单位单位用量×当时当地人工单价）
+∑（工程量×机械台班单位额用量×当时当地机械台班单价）
实物法计算直接工程费的过程如下。
1．套预算人工、材料、机械台班定额，统计汇总单位工程所需的各类人工工日数量、材料和机械台班消耗量
2．根据当时当地人工、材料和机械台班单价，汇总人工费、材料费和机械使用费
采用实物法编制施工图预算时，由于所用的人工、材料和机械台班的单价都是当时当地的实际价格，所以编制出的预算能比较准确地反映实际水平，误差较小。
(三)设备安装工程预算的审查
1．审查内容
①审查工程量。
②若预算是采用单价法编制的，需审查工料单价的套用情况；若预算是采用实物法编制的，需审查人工、材料和机械台班单价和预算人工、材料、机械台班定额的套用情况。
③审查其他有关费用。
利润和税金的审查重点放在计取基础和费率是否符合当地有关部门的现行规定上，有无多算或重算的现象。
2．审查方法
(1)逐项审查法
(2)对比审查法
(3)重点审查法
第四节设备设计过程投资控制方法
一、设计方案技术经济分析方法
设计方案技术经济分析的目的是按照经济效果评价原则，采用科学的方法，用一个或一组主要指标对设计方案的项目功能、投资、工期和设备、材料、人工消耗等方面进行定量与定性分析相结合的综合评价，从而择优确定技术经济效果好的设计方案。
在设备工程中，设备及工艺管道等相关配套的设计方案选择的经济原则是：在保证设备质量的条件下，用完成工艺过程所需的费用作为选择分析的基础。
常用的设计方案技术经济评价方法有：投资回收期法、净现值法、全寿命费用分析法、多因素综合优选法等。(一)全寿命费用分析法
在设备工程中，监理工程师对设计的直接控制主要表现在工艺管道及附属设施的设计上。
全寿命费用分析方法分为最小费用法、费用现值法、费用年值法三种。
1．最小费用法
最小费用法，又称计算费用法，是使用最广泛的技术经济分析方法。它是以货币表示的计算费用来反映设计方案对物化劳动和活化劳动量消耗的多少，进而评价设计方法优劣的方法。该方法的计算公式为：
年计算费用=投资总额X投资效果系数+年生产成本
项目总计算费用=投资总额+年生产成本X标准投资回收期
投资效果系数是标准投资回收期的倒数
2．费用现值法
费用现值法是将不同设计方案的投资现值与年运行成本现值相加，比较现值之和的大小。费用现值和最小的方案为最佳方案。这种方法适合于具有相同寿命期设计方案的比较。费用现值的计算公式为：
n
PC=∑（Ct+Vt）(1+i)-t-S×(1+i)-n
t=0
式中：PC——方案的费用现值；
Ct——第t年的投资；
Vt——第t年的运行费用；
S——项目残值；
i——基准收益率；
n——项目计算期。
3．费用年值法
费用年值法是将不同设计方案的投资与年运行成本折算成与其等值的各年年末等额成本，费用年值最低的设计方案为最佳方案。无论项目寿命期是否相同，都可以使用这种方法。
该方法的计算公式为：
n
AC=[∑(Ct+Vt)(1+i)-t—S ×(1+i)-n](A／P，i，n)   
t=0
式中：AC——方案的费用年值。
(二)多因素评价优选法
多因素综合优选法就是对需要进行分析评价的设计方案设定若干个评价指标，按重要程度确定各指标的权重，然后按评价标准给各指标打分。将各项指标所得分数与其权重相乘并汇总，得出各设计方案的评价总分，总分最高者为最佳方案。其计算公式为：
    n
S=∑Si ×Wi   (2—12)
   t=1
式中：S——设计方案的总分；
Si——该设计方案在评价指标云的评分；
Wi——评价指标t．的权重；
N——评价指标个数。
二、限额设计
所谓限额设计就是按照设定的投资控制目标控制设备工程设计过程，确保投资限额不被突破。
限额设计总目标是在初步设计开始前，根据批准的可行性研究报告及其投资估算确定的。