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| 设备监理师考试辅导--项目风险的识别与分析 |
| 添加时间:2008-2-13 14:50:36 中国设备监理工程师考试网 阅读次数：次 打印 |
一、项目风险识别【熟悉】
风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估，依此制定出对应的风险管理计划方案和措施，并付诸实施。通过风险的识别与分析，应较为准确地了解风险的来源、风险事件及造成的后果所产生的影响。典型的分析风险的来源、风险事件及造成后果的方式见图8-2。
(一)项目风险识别的过程
项目风险识别的过程见图8-3。
(二)项目风险的分解
项目风险分解是风险识别的基础。项目风险的分解就是根据项目风险的相互关系将其分解。成若干个子系统，使人们能较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。
项目风险一般按照以下方式进行分解。
(1)目标维：按项目目标进行分解，即考虑影响项目进度、费用、质量、安全与健康、环境等目标实现的各种风险。
(2)时间维：按项目建设的阶段分解，即考虑工程项目进展不同阶段的不同风险。
(3)结构维：按项目结构或组成内容分解，例如考虑不同的单项工程、单位工程的不同风险。
(4)因素维：按项目风险因素的分类分解，如政治、经济、自然、军事、社会等方面的风险。
风险分解过程中，一般需要采用多种方法的组合进行分解，常用的组合是由时间维、目标维和因素维的组合(图-4)。
(三)风险识别的万法
风险识别的方法主要有以下几种。
1．文件审查法
对项目文件进行系统和结构性的审查，包括计划、假设、先前的项目文档和其他信息。
2．生产流程法
按工艺流程和加工流程的顺序，对每一个过程、每一个环节进行检查，发现其中潜在的风险，挖掘产生风险的根源。
3．环境分析法
设备的制造和安装企业面临的环境包括内部环境和外部环境。其中影响内部环境的因素有：企业的生产条件、规章制度、工人及管理人员的素质、管理水平等；影响外部环境的因素有：原材料供应商、市场需求情况，企业和项目的筹资渠道，企业与业主、设备监理工程师及竞争对象的关系，企业与政府的关系，企业与外界的其他联系等。
4．组织图分析法
组织图分析法适用于各类企业和项目的风险识别，它是风险识别的必要方法之一。组织图分析法包括的内容如下：
(1)财务状况分析
影响项目实施效果的因素可能是项目的各个参与方潜在的财务风险因素，这可以通过对相关的现金流量表、资产负债表、损益与利润分配表、资金来源与运用表和相关的其他报表和资料进行综合分析。
(2)专家调查
由专家组成专家调查组，每个人都畅所欲言，以识别潜在风险。
(3)分解分析
将一个复杂事物分解成容易为人识别的简单事物，将大系统分成小系统从而容易识别风险。实际中就是根据项目风险的相互关系将项目风险分解成一个层次化的风险因素系统，从而保证风险识别的准确性、完整性和系统性。
(4)图表分析
通过有关数字、图表、曲线对项目未来某种状态进行描绘，从而识别风险因素。
(5)风险清单
逐一列出项目所面临的风险，并将这些风险同项目各方的具体活动联系起来考察以便发现各种潜在的风险因素。
(6)事故树分析
事故树分析法是对可能引起损失的事故进行研究，并探究其原因和结果的一种方法。
风险识别的结果是建立项目的风险清单。
【例题2】风险识别的基础是（ ）。
A．项目风险分解
B．识别项目风险因素、风险事件及后果 C．补充初始风险清单
D．建立项目风险清单 答案：A
【例题3】不属于项目风险识别方法的是（ ）。
A．生产流程法
B．蒙特卡罗模拟法 C．环境分析法 D．组织图分析法 答案：B
二、项目风险分析与评价【熟悉】
系统而全面地识别项目风险只是风险管理的第一步，对认识到的项目风险还要作进一步的分析，即风险分析与评价。通过风险分析与评价能更准确地认识风险，为项目的正确决策提供保障，为风险对策的选择提供依据。
风险分析包括对风险事件发生概率的估计和影响程度的估计。风险分析与评价可以采用定性和定量两类方法。定性的风险评价方法有专家打分法、层次分析法等，作用在于区分出不同风险的相对严重程度以及根据预先确定的可接受的风险度作出相应的决策。定量的风险评价方法包括敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络、蒙特卡罗模拟法等。
(一)风险衡量
风险衡量包括风险量的衡量和风险影响的衡量。
1．风险量衡量 风险量是指各种风险的量化结果。风险量的大小取决于风险发生的概率和该风险的潜在损失。即： 其中：R为风险量；pi为第 i 种风险发生的概率的评分值；qi为第 i 种风险造成的潜在影响的评分值。
风险量的另一个相关概念是等风险量曲线，即由风险量相同的风险事件形成的曲线。等风险量曲线的形式见图8-5。
2．风险影响衡量
项目风险影响是指风险发生对项目目标实现造成的影响，工程中一般只涉及负面影响，包括进度延期、费用超支、质量事故、环境事故、安全事故等，风险影响衡量就是要了解风险影响的情况以及造成风险的责任方。
除了解项目风险会导致的影响和责任外，还需要对项目风险进行量化，以确定潜在影响值。风险分析中的风险影响值是指项目风险导致的各种负面影响发生后为恢复项目正常进行所需的最大费用支出。
(二)风险分析与评价的程序
风险分析与评价的程序如下：
(1)风险事件在确定时间周期内发生的可能性，同时估计这些风险造成负面影响的情况；
(2)根据风险事件发生的数量和负面影响严重程度估计总损失额的大小；
(3)预测风险事件发生的次数和负面影响严重程度、总损失额度等。
(三)风险事件发生概率的分析与评价
风险概率分析的方式有定性和定量两种方式。
定性方式可以将风险概率表示为“计划为零”、“很小”、“中度”、“一定的”、“较大”等形式，项目风险导致的损失大小也相对划分为重大损失、中等损失和轻度损失，这样可以在图8-6所示的风险等级图的坐标系中对风险进行定位，反映风险量的大小。
图8-7是风险矩阵的另一种形式。该矩阵采用定量估计的概率值，并同时考虑了风险所带来的积极(机会)和消极(威胁)影响，矩阵中的风险量值是概率和对目标影响程度的乘积，图中威胁部分的深灰色区域代表高风险区域，处于这一区域的风险需采取重点措施，采取积极的应对策略；机会部分的深灰色区域表示最容易实现，并且能带来最大利益，应以此为工作重点。
用定性方式来进行分析时的主要根据包括：
(1)项目各个参与方的风险管理计划；
(2)已经识别出来的风险因素；
(3)风险的类型；
(4)历史经验数据。
典型的定量分析方式是概率分布法。采用概率分布法通过潜在影响的概率分布，可以全面衡量项目的风险，有助于决策者确定针对特定情况的风险对策或风险对策组合。
概率分布法需要首先建立概率分布。概率分布的建立可以通过以往的历史数据和资料获得，但这样做的前提是拥有丰富数据，加之项目风险的差别性，使得实际运用有一定难度。概率分布获得的另一种方式是理论概率分布，即根据风险的性质和统计数据选用特定的理论概率分布来进行拟和，这一获得过程可以用图8-8表示。
【例题4】定性的风险评价方法有（ ）。
A．专家打分法
B．敏感性分析 C．决策树法 D．层次分析法 答案：ADE．盈亏平衡分析 |
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